【金融牌照分類】亂花漸欲迷人眼,撥開云霧見真身

市面上關于牌照的類型及含金度眾說紛紜,DesFran一直秉承清清白白做人、明明白白做事,為了避免客戶被一些無效方法、隱性消費捆綁,DesFran在此將常見牌照分為五類,并進行適當的講解。

一級牌照

美國NFA(美國全國期貨協會,National Futures Association)和英國FCA(英國行為監管局,Financial ConductAuthority)是全世界監管最完善、法律執行力最強的金融監管機構,是全球金融監管機構學習的典范。同時,英國和美國堅固的法律系統及保證金制度也得到投資者和客戶的高度認同。英國和美國屬于經濟大國,其政策都對全球金融市場產生重要影響。因此,在全球金融牌照中美國NFA和英國FCA牌照旗鼓相當,均為一級牌照。

二級牌照

新西蘭FMA(新西蘭金融市場管理局,Financial Markets Authority)與澳大利亞ASIC(澳大利亞證券和投資委員會,Australian Securities &Investment Commission)牌照具有相對完善的監管制度和法律體系。新西蘭及澳大利亞的金融體系與美國及英國存在一定差距,但是其也有具體的法律法規和保證金制度,同時在審計及風險管理等方面也和美國及英國一樣具有全套的系統。

塞浦路斯CySEC(塞浦路斯證券交易委員會,Cyprus Securities and Exchange Commission)受塞浦路斯證監會的監管,其是歐盟成員國,享受歐洲最低稅收,申請牌照后可在歐盟其他成員國內進行業務,且受益所有歐盟條約、規定、指令以及資本自由流動。由于一些惡意操作的事情發生后,CySEC牌照的名聲受到一定影響。但是塞浦路斯對CySEC牌照具有相對完善的法律監督,證監會已加強對經紀商的監管,且嚴令的保證金政策使客戶具有獲得高額賠償的權益。

因此,新西蘭FMA、澳大利亞ASIC、塞浦路斯CySEC牌照屬于二級牌照。

三級牌照

塞舌爾FSA(塞舌爾金融服務管理局,Financial Services Authority)和伯利茲IFSC(伯利茲金融服務委員會,International Financial Services Commission)牌照相對英國FCA、塞浦路斯CySEC牌照,其監管制度和法律體系還不夠成熟,但是其申請過程及程序簡單、成本相對較低。因此,很多經紀商依據這些優勢而傾向于申請這兩種牌照,所以依據監管力度和法律體系等方面原因,塞舌爾和伯利茲牌照屬于三級牌照。

 四級牌照

新西蘭FSP(新西蘭金融服務提供商,Financial Services Providers)牌照,其監管力度和法律體系還不完善,并且無保證金政策這些監管上的漏洞,產生了很多隱藏的因素。最近三年,新西蘭金融服務提供商已大力撤銷兩百多家不合規的FSP牌照。目前,FSP牌照申請相對嚴格,且具體的領牌時間也不確定,領牌后被發現違規操作會立即被注銷牌照。因此,依據新西蘭FSP牌照在金融體系上的成熟度、法律的完善性、保證金政策,其屬于四級牌照。

 五級牌照

瓦努阿圖VFSC(瓦努阿圖金融服務委員會,Vanuatu Financial Services Commission)、巴拿馬SBP(巴拿馬銀行監管局,Superintendencia of Bancos of Panama)、圣文森特和格林納丁斯IFSA (圣文森特和格林納丁斯國際金融服務管理局,International Financial Services Authority)起初被大眾所知是其低或無的稅收政策。隨著離岸業務的迅猛發展,這些地區也開始從事外匯相關業務。瓦努阿圖、巴拿馬、圣文森特和格林納丁斯及瓦努阿圖,其根本沒有系統的金融牌照法律制度、監管制度,所以從牌照的完整性和合法性上來說其屬于五級牌照。

對于剛從事外匯行業的客戶,我們會據其資金為您規劃最完善的牌照之路;對于已擁有牌照的客戶,我們會根據您的需求打造屬于您的牌照升級之路。



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